创新理论与创新型国家

（一）创新理论的产生

（二）创新理论的发展

学界基本公认，“创新”概念最早由著名经济学家J·A·熊彼特（1883—1950）首先提出。

他在1912年出版的《经济发展理论》一书中第一次提出了创新理论，并因此闻名于整个经济学界。

 

约瑟夫·阿罗伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883-1950），与凯恩斯同年出生，这一年也是马克思逝世的那一年。著名的美籍奥地利经济学家，当代资产阶级经济学代表人物 之一。一生共发表了论文200多篇，著作15部，一生最大的贡献在于提出创新理论。

熊彼特的主要著作

1912《经济发展理论》（德文版1934年英文修订版）

1918《税收国家的危机》

1939《经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析》

1942《资本主义、社会主义与民主》

1951《从马克思到凯恩斯十大经济学家》（由生前所写传记评论汇集而成）

1954《经济分析史》

为了理解熊彼特创新理论的产生背景，有必要回顾“完全竞争理论”。

完全竞争又称纯粹竞争，是经济学中理想的市场竞争状态。 可以证明，完全竞争的结果符合帕累托最优。

完全竞争又称纯粹竞争，是经济学中理想的市场竞争状态。

可以证明，完全竞争的结果符合帕累托最优。

完全竞争市场特点

①市场上有大量的卖者和买者

②他们都只是价格的接收者，地位平等

③生产者提供的产品是同质的（无差别）

④资源自由流动

⑤市场信息畅通

⑥卖者和买者自由进出市场，没有进入或者退出壁垒

市场的类型

①完全竞争市场

②完全垄断市场

③不完全竞争市场

④寡头垄断市场

只要存在利润，资本就会进入，企业就会加大生产，直至利润为零。

若进入市场的利润为零，还会有新的进入者吗？

所以熊彼特强调：在完全竞争经济中，存在着没有利润、没有增值的静止均衡状态——生产始终在原有水平上均衡的循环往复，没有资本运动，也没有企业家活动——经济不可能有发展。

所幸的是，熊彼特成长的时代恰好是第一、第二次工业革命的时代，正好经历着经济发展的三个长周期。

①从18世纪80年代到1840年，是产业革命发展时期，纺织工业的“创新”在其中起了重要作用；

②从1840年到1897年，是蒸汽和钢铁时代；

③从1897年到20世纪50年代是电气、化学和汽车工业时代。

熊彼特观察到，经济发展从来就不是静止的均衡状态，而是不断发展变革的动态演化。

资本主义经济处在不断运动变化发展之中，其本质特征就是运动和发展，所以，经济发展是某种破坏均衡而又恢复均衡的力量发生作用的结果。

这种“力量”是什么？就是“创新”，正是创新，避免了完全竞争市场的均衡状态。

创新是一个经济范畴而不是一个技术范畴，它不是指技术上的发明创造，而是指将发明创造引入企业生产经营过程之中，形成企业新的生产优势，形成一种新的生产能力。

熊彼特认为：创新就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。

①采用一种新产品或一种产品的新特征

②采用一种新的生产方法

③开辟一个新市场

④获得或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源

⑤实现任何一种工业的新的组织（新的产业组织）

熊彼特把新组合的实现称为企业，把以实现新组合为基本职能的人们称为企业家。

一个人只有当他实际上实现“新组合”时才是一个企业家。

企业家是有敏锐洞察力的，能预见潜在的市场需求和潜在经济利益，并有胆略、有能力进行创新去获取利益的人。

他认为，发明并不等于创新，发明者不等于创新者，只有敢于冒风险把一种新发明最先引入经济组织之中的人才是创新者。

只有企业家实现创新，“创造性的破坏”经济循环的惯行轨道，推动经济结构从内部进行革命性的破坏，才有经济发展。

在熊彼特看来，企业家进行创新的动机或动力来源于：

一是由于他看到创新可以给他本人及其企业带来获利的机会；

二是发现一个私人商业王国的愿望；

三是征服困难并表明自己出类拔萃的意志力；

四是创造并发挥自己才能所带来的欢愉。

在这几种力量的联合推动下，企业家时刻有“战斗的冲动”，存在着非物质的力量的鼓励——这就是企业家精神。

熊彼特强调企业家的素质、才能、文化素养、预见性、首创精神、冒险本性等品格对企业发展和社会进步推动作用。

由于创新不仅给创新者及其企业带来获利机会，而且也给其它企业开辟了发展的道路（获利示范效应），所以，创新不仅引起了资本主义的产生，而且推动了 资本主义的发展。并且由于创新的产生、普及、消失和新一轮创新的开始，于是就有了资本主义的经济的周期性波动（长周期、中周期和短周期变化）。

熊彼特从经济运动的内部去寻找推动经济增长、社会进步、历史发展的深厚基础和本质动因，强调创新活动在资本主义历史发展进程中的主导作用，具有重要的启迪价值。

1950年J·A·熊彼特教授去世后，西方经济学家对其创新理论进行了进一步的发展和完善，并形成为当代西方创新经济学。它主要包括两个方面内容，一是以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学；二是以制度变革和制度建设为对象的制度变迁理论。

20世纪80年代中期以来，以Romer(1986)、Lucas(1988)为代表的新增长理论（New Growth Theory）的兴起，极大地丰富和发展了经济增长理论。

可以将新增长理论区分为：

以资本为基础的增长理论—强调资本(物质资本和人力资本)积累是促进技术进步和经济增长的重要力量；

以思想为基础的增长理论—强调创新和知识积累在技术进步和经济增长中的突出作用。

战后美国的一些经济学家，遵循着熊彼特的创新思想进行了进一步的研究与发展，提出了新技术创新理论—将创新、研发与内生经济增长联系起来，提出了内生的研发和创新推动经济增长的作用机制。

（1）技术创新与企业规模的“起始点”理论

1971年美国经济学家P·戴维提出了这一理论。

该理论是指一个企业要采用一种新技术至少需要达到一定的规模（指技术的规模门槛）。

如果企业规模过小，该种新技术的采用就可能使产品成本提高，竞争力下降，并使盈利减少，在经济上是不合算的。

例如一个农场要使用拖拉机耕地、康拜因收割，那么土地面积要有一定的规模，土地面积过少，拖拉机、康拜因就不能充分发挥作用，以致产品成本增大，有时倒不如使用人工耕种、收割合算。

企业使用某种新技术所需达到的企业最小规模，必须是使用新技术后所能节省的成本，至少要达到或等于使用新技术所花费的年均成本。

因此，要使更多的新技术被普遍利用，就要降低企业规模的起始点，一般可以通过以下办法来达到目标：

通过使新技术设备更加经久耐用来降低折旧率；

通过调整银行货币金融政策来降低利息率；

通过提高新技术设备的功能来增加新技术所能代替的劳动力数额；

通过降低新技术设备的价格来降低新设备的相对价格。

在同一行业中，同样技术条件下，一般而言，企业规模的大小与投资额成正比。因此，企业规模起始点愈小，投资越少，采用新技术的企业数量就会越多，从而新技术就愈容易推广和扩散。所以，戴维认为，降低企业规模起始点是推广新技术的一个重要问题。