制度创新理论与实践
西方世界兴起：靠的是什么神奇力量
观点：有效率的经济组织是经济增长的关键；而经济组织的效率依赖于制度上的安排和所有权确立。
史实：《1600—1850年海洋运输生产率变化的原因》一文指出，尽管这一时期海洋运输技术没有大的变化，但由于海洋运输变得更安全和市场经济变得更完全，使得海洋运输生产率大有提高。因此，在技术没有发生变化的情形下，通过制度创新或变迁亦能提高生产率和实现经济增长。
1993年诺贝尔经济学奖获得者
习近平：中共中央总书记、中共中央军委主席
把权力关进制度的笼子里：形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。
—在中国共产党第十八届中央纪律检查委员会第二次全体会议
布什：第54、55届美国总统。
人类千万年的历史，最为珍贵的不是令人炫目的科技，不是浩瀚的大师的经典著作，而是实现了对统治者的驯服，实现了把他们关在笼子里的梦想。因为只有驯服了他们，把他们关起来，才不会害人。我现在就站在笼子里向你们讲话。这个笼子四面插着五根铁栏杆：选票、多党制、司法独立、新闻自由和军队国家化。
—布什《2004年国庆演说》
主要内容
一、何谓制度
二、为什么需要制度
三、制度是如何形成的
四、制度有好坏之分
五、制度变革创新为何发生
六、制度变革创新的案例分析
一、何谓制度
（一）制度的内涵和定义
从哪里看“规则”与“制度”？
以下这些话，为什么听来的感觉不同？
“咱们一起去打猎吧。”
“咱们一起去钓鱼吧。”
“咱们一起到动物园去打猎。”（！）
“咱们一起到超市钓鱼吧。”（！！）
“咱们一起抢银行吧。”（！！！）
在任何一个社会里，总有一些话不可以乱说，总有一些行为不可以做。制度也就是在一个特定的社会中，什么可以做、什么不可以做的一组约定或规定。
原始部落：社会组织方式、风俗习惯
现代社会：法律、政府制定的管制规则
15世纪以来，西方学者往往把习俗（custom）、惯例（convention）、传统（tradition）、社会规范（norm）包含在其中，有时也指有一定规则在内的机构、组织或团体。
在康芒斯（1934）那里，则将组织（从家庭、公司、工会、同业协会，直至国家本身）称之为制度。
科斯（1991）也同样将企业指称为制度。
小结：一个含义广泛的概念。
康芒斯：制度是集体控制个体行动。
诺斯：制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。
舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。用中国的俗话说即是：没有规矩不成方圆。
制度的基本内涵
制度是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。
制度与人的动机、行为有着内在的联系。历史上的任何制度，都是当时人的利益及其选择的结果。
制度是一种“公共物品”，它不能针对某一个人。制度在发挥作用的群体中，通常是共同的知识。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。
制度的正式定义：博弈论的观点
刘易斯（David Lewis,1969）和肖特（Andrew Schotter，1983）的定义。刘易斯定义了“社会习惯”，意指全体社会成员一致接受的行为规则，它用于规范人们在某种经常出现的景况下的行为。即：社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规范（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件
该①群体中每一个人都遵守R；
②每一个人预期其他人也遵守R；
给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，即每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解（Lewis，1969，p.58）。
社会习惯是一类特殊的制度，如见面握手、行路靠右等，这些行为规范是自发实施的，按照刘易斯的定义，它们是社会协调博弈中的非合作均衡解。
还有许多制度不能归入这种社会习惯，虽然这类制度主要也是用于解决社会的协调问题，但它们不一定是自发实施的，可能需要政府之类的权威机构来付诸实施。如产权制度就不能自发实施，因为每个人都有动机去拿别人的财产，故需要权威机构来保护每个人的财产权利。
也就是说，制度既包括可以自发实施的社会习惯，也包括需要权威机构强制实施的法律。
因此，肖特将制度定义为
制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件
①该群体中每一个人都遵守R；
②每一个人预期其他人也遵守R；
③给定其他人遵守R，每一个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；
④如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益。
“和平之烟”：作为合作规则的习惯
在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生争执（多年武力争斗）。
两个部落的首领决定用和谈的方式解决争端。
敌对的双方在会面时局促不安，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。
人类都有着这样一种“传统”，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。
在这令人尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达成了和解。
久而久之，抽烟成了寻求和解的必要仪式或习惯。最后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。
（二）制度的分类
David Feeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其他一般的制度安排和行为规范。
起源分类：内在制度（internal institutions）与外在制度（external institutions）
前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。
后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。
正式制度与非正式制度
正式制度：强制性，主要有法律法规、组织安排和政策以及契约等。
非正式制度：自律性，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一部分。
正式制度只是制度体系中的一小部分，或者说人们生活的大部分空间仍然由非正式制度来约束。
非正式制度包括价值观念、伦理道德规范、风俗习惯、意识形态等。一般来说，正式制度变迁可以是突变式的也可以是渐进式的，而非正式制度的改变只能是渐进式的，是一个长期的过程，其可移植性差得多。
戈壁滩上的交通规则
几年前，我与朋友一起去敦煌，为了浏览大漠戈壁的神奇与魅力，我们决定脱离旅行团的束缚，在城里雇了一辆小型出租车。为保险起见，我们特意让司机多备了一桶汽油，在晨光中，开始了我们的旅行......
敦煌城就像一片绿叶，悄然离我们远去，慢慢消失在沙海中，我们的四周是青溜溜的石滩，静得像真空世界一般。戈壁的平整更让人难以置信，大概这儿是盘古开天辟地下斧的地方吧，没有山峦起伏与大河奔流，没有天与地撕裂的痕迹。我和朋友感慨着，不停地摁着照相机的快门......
但是，大自然往往给人以快乐的同时又带给人以苦难。
就在我们狂飚逍遥时，车内突然涌出一股强烈的汽油味，原来座位底下的油桶被凸出的一颗螺丝戳了个大口子，汽油早已流得精光，只剩下那熏人的气味。
司机敏感地看了看油箱，但又失望地摇了摇头，说：“最多能走30公里。”
我们急忙打开地图，不禁让人一惊。我们已经远离了敦煌250公里，而离最近有人的一个小村庄也有160公里。再看看两袋面包和四瓶水和没有一丝信号的手机。司机说，弃车而走是不可能的。
我们彻底绝望了。
毒辣的太阳毫不留情地烤着大地，我们置身于热浪中，心急如焚，但又无可奈何，食物和水逐渐消耗干了。
朋友很胖，眼看要被饿死在沙漠之中，他忍不住哭了......
司机很镇定，他双眼盯在地图上足足研究了40分钟，待他爬起身来扫视四周时，嘴唇上已裂开了许多血色的口子，我和朋友迫不及待地问有啥办法，司机安慰我们说：“你们先别急，目前只有一个办法。”他指向地图说，“你们看，我们把敦煌与这个村子作一条连线，再从我们这儿作垂线，垂线的长大约有60公里，这样我们就有希望了。”
我们含糊地点点头，拖着疲惫饥饿的身体上了车，车子又启动了，但像是走在黄泉路上一般，我们面面相觑却又无话可说......
车子“咝”停住了，朦胧中有了一种进了阎王殿的感觉，我知道车彻底没油了，这儿也许就是我们生命的尽头了。
虽然已是晚上，但热风仍然烤得人皮肤皲痛，浑身像被抽了骨髓似的，软得直不起来，别说往前走了。此时朋友已神志不太清了。
司机两眼直盯着前方，不敢有一丝闪失，尽管眼窝深陷了下去。他告诉我，村庄里有拉菜的车去敦煌，他们肯定走那条直线，只要他们能够看见我们的车灯，我们就有救了。
我觉得司机很无聊，说：“人家就最近的距离，到这儿也是30公里啊，为了一盏小灯，白跑一趟，划得来吗?”
“划得来。”司机坚定地说，“这是戈壁滩上的交通规则。”
“啧啧，戈壁滩上还有交通规则？荒无人烟的地方谁会制定交通规则？即使有，又有谁来监督执行？城市里交警满街，都管不好巴掌宽的路面，何况这是在戈壁滩啊！兄弟，别做梦了！”我嗓子里冒着烟，舌头干得像被油炸般难受。“会的，我们都这么做。”司机蛮有信心地说，眼睛始终盯着那幽黑的荒漠......
时间一分一秒地过着，我们体力也愈加不支，直到凌晨4时，东方已经发白，眼看太阳又要升起，我渐渐失去了知觉。
模糊中，突然听到司机在大声喊我，我微微睁开眼睛，顺着他指的方向，果然有一点儿星火时隐时现。
司机把车灯打开，并不停地闪着......
大约过了半个小时，那灯果真越来越亮，直到眼前，我居然不敢相信，眼泪已遍布胸膛。
那是一辆拉瓜的小货车，货车司机抱了几个大西瓜，我们像疯了似的吞噬着......
“咋了？”他问。
“没油了。”出租车司机回答。
“两个车跑，油可能不够，拖吧。”货车司机拿出钢丝绳拴在车下…… 从死亡线上回来后，我一直不能平静。
有些规则是不需要人来制定或监督的，如戈壁滩上的交通规则。
故事体会
非正式制度
长期教化：时间简化为认可的习惯。
内化为自律的行为：无需执行成本的制度。
最低执行成本的制度：社会习惯。
二、为什么需要制度
从一个假想的社会开始
昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。
这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且这词本身也没有任何意义—这个社会还有偷的概念吗？
那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会产生什么影响呢？
一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠。
—在法律实施的初期的确不错
随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油——可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增——因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站。
很快人们会发现：汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用。由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样子，一旦需要就可以在途中进行小修理。
社会上的汽车将迅速老化。没有人会买新汽车。汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业。还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。
在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会中消失。这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故外，我们得到了什么？
结论：没有规矩不成方圆
规矩是什么？“方圆”是什么？
前者为制度，后者为秩序
要什么样的方圆？
效率？公平？......
废除“偷汽车”的法律满足了什么样的目标？
效率？公平？安全？环保？
要芝麻还是西瓜？
2008年金融危机下的汽车行业
根据美联社报道，通用汽车旗下在美员工约17.7万人，退休员工约50万人。美国汽车研究中心估计，每个汽车行业就业岗位能带动7.5个零部件等的附属行业岗位。这样一来，通用汽车所影响的就业岗位数量将达到200万。
—这是美国社会、经济不可承受之重
